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中國證券業協會發布《證券公司收益互換業務管理辦法》

2021-12-06 16:44:47來源:北京商報

12月3日,中證協發布《證券公司收益互換業務管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。

據悉,《管理辦法》共十章四十七條,主要內容包括七方面內容,如嚴格交易商管理、提高投資者適當要求、加強掛鉤標的管理、強化風險控制、明確禁止行為、加強業務監測監控和自律管理、明確過渡期安排。

其中,在提高投資者適當要求方面,《管理辦法》明確交易對手方應當具有資產配置、風險管理的真實需求,符合《證券期貨投資者適當管理辦法》規定的專業機構投資者標準;產品參與收益互換的,應當為合規設立的非結構化產品,穿透后的委托人中,單一投資者在產品中權益超過20%的,應當符合專業投資者標準。

而在明確禁止行為方面,《管理辦法》則明確不得不當宣傳推介、違規與敏感客戶交易、為監管套利等違法違規行為提供便利、變相成為交易對手方交易通道等禁止要求。

此外,《管理辦法》明確在一年過渡期內,證券公司應當自行制定整改計劃,有序壓縮不符合規定的存量業務規模,過渡期結束后不得存續不符合本辦法規定的業務。

中證協表示,下一步,在《管理辦法》實施過程中,協會將加強收益互換業務培訓,指導中證報價強化業務監測監控,適時組織開展現場檢查,持續督促證券公司規范、審慎開展收益互換業務, 引導證券公司不斷提升服務實體經濟、服務投資者資產配置和風險管理需求的專業能力和水。(記者 劉宇陽 李海媛)

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