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中基協出手:注銷!

2021-12-11 09:04:12來源:中國基金報

為促進行業合規健康發展,中國證券投資基金業協會繼續秉持“扶優限劣”基本方針,不斷完善私募基金行業誠信信息記錄機制。

監管出手,又有23家私募機構遭注銷。其中8家機構因不能持續符合管理人登記要求被注銷登記,還有15家私募基金管理人存在異常經營情形,且未能在書面通知發出后的3個月內提交符合規定的專項法律意見書,因此,協會將注銷該15家機構的私募基金管理人登記。

因不能持續符合管理人登記要求

8家私募機構遭注銷

12月10日,中國證券投資基金業協會根據相關規定,現因上海騰云資產管理有限公司、逸士資本投資管理(深圳)有限公司、長富匯銀資產管理(北京)有限公司等8家管理人不能持續符合管理人登記要求。協會將注銷該8家機構的私募基金管理人登記,并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。

已注銷的私募基金管理人和相關當事人,應當根據《中華人民共和國證券投資基金法》、協會相關自律規則和基金合同約定,妥善處置在管基金財產,依法保障投資者的合法利益。

協會提醒投資者,應持續關注私募基金管理人的誠信合規情況,謹慎做出基金投資決策,通過基金合同約定的糾紛解決機制和相關法律渠道維護自身合法權益。同時,協會將繼續秉持“扶優限劣”基本方針,不斷完善私募基金行業誠信信息記錄機制,促進行業合規健康發展。

上海騰云資產被注銷

源碼資本、拉卡拉創投為股東

梳理發現,上述遭注銷的私募機構中,上海騰云資產的背景實力不俗。

協會數據顯示,上海騰云資產管理有限公司于2015年登記備案,注冊資本2000萬元,機構類型為其他私募投資基金管理人,公司全職員工5人,當前的管理規模區間為0-5億元。

暫行辦法實施后成立的基金共計22只,投顧類產品1只,但多數基金已清算。機構提示信息顯示,騰云資管存在異常經營、存在長期處于清算狀態基金、存在逾期未清算基金、投資者定向披露賬戶開立率低等問題。

不過,就這樣一個名不見經傳的私募機構在自己官網上表示,騰云資產核心管理團隊具有10年以上投資經驗,曾管理規模超400億資產,擁有豐富的資產管理經驗。

騰云資產的投資理念為遵循“田忌賽馬”“先勝后戰”。其中,騰云資產運用“田忌賽馬”的理念指導投資決策,通過嚴格篩選基礎資產,達到收益風險的優化配置,在不同類別資產中,主營相對“低風險、中收益”的資產,兼營相對“中風險、高收益”的資產,禁營絕對“高風險”及“低收益”的資產,揚長避短,獲得優于市場水平的收益。

在核心團隊中,王海平為公司法人、董事長、總經理,同時也是上海小虎金融信息服務有限公司的創始人兼CEO。據官網顯示,王海平曾在信托公司及大型財富管理公司任職,始終堅守價值投資理念,10年以上投資經驗,6年以上投資管理經驗,穿越歷史多輪牛熊。

在股東背景方面,除了王海平創立的小虎金融外,源碼資本、拉卡拉創投也現身其中。

“一站式全球資產配置公司”也遭注銷

另一家被注銷的私募機構逸士資本投資管理(深圳)有限公司,注冊資本500,全職員工6人,管理規模區間0-5億元。該公司的法定代表人、董事長、總經理、合規風控均為賈澤亮,賈澤亮持股比例為100%。

據了解,賈澤亮還創辦了逸士集團,該集團業務涵蓋移民咨詢、財富管理和資本投資三大板塊。作為專注于中國市場的一站式全球資產配置公司,協助客戶管理其全球的金融和固定資產。強調客戶戶口信息的保密性、突出投資的穩健性、并依托我們的中國公民因私出入境業務服務資質,為高凈值客戶規劃移民身份和稅務居民身份。業務遍布30多個國家,涉及項目超過100個。

除移民服務外,逸士集團自稱還有投研團隊,可為客戶提供多元的資金跨境通道和新加坡、瑞士、美國和中國香港的資產離岸管存服務。

去年3月,賈澤亮還為某7天小白理財訓練營做過專場直播,解讀歐美股市現狀,并基于專業視角給到一些個人投資的建議。

但就協會官網顯示,逸士資本投資管理(深圳)有限公司處于異常經營狀態,同時存在注冊地與辦公地不在同一轄區、登記一年以上無在管基金等問題。

經梳理發現,此次被注銷的8家私募機構中,多數基金管理人涉及異常經營、信息報送異常、全職從業人員少于5人、存在逾期未清算基金等問題,這也成為這類問題私募的共同痛點。

存在異常經營且未按規定提交專項法律意見書

15家私募基金管理人遭注銷

12月10日,中國證券投資基金業協會表示,現有海佑財富(上海)投資有限公司等15家私募基金管理人存在異常經營情形,且未能在書面通知發出后的3個月內提交符合規定的專項法律意見書,協會將注銷該15家機構的私募基金管理人登記,并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。

已注銷的私募基金管理人和相關當事人,應當根據《中華人民共和國證券投資基金法》、協會相關自律規則和基金合同約定,妥善處置在管基金財產,依法保障投資者的合法利益。

2018年3月27日,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)發布《關于私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的公告》?!豆妗芬幎?,“私募基金管理人未能在書面通知發出后的3個月內提交符合規定的專項法律意見書的,協會將按照《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》的有關規定予以注銷,注銷后不得重新登記”。

長期失聯、違規行為情節嚴重

瑞富基金被采取公開譴責措施

上述15家私募機構也是問題重重。其中,安徽省瑞富基金管理有限公司于2020年12月30日被安徽證監局采取公開譴責的行政監管措施。

經查,該公司在私募基金管理中存在以下問題:未及時更新登記備案的管理人信息及所管理私募基金產品信息;遺失管理人全部資料及私募產品部分資料;不配合開展檢查工作。

上述情況違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、第二十五條、第二十六條、第三十一條的規定。鑒于瑞富基金長期失聯,相關違規行為情節嚴重,現依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定,安徽證監局決定作出如下行政監管措施決定:通過安徽證監局官方網站、安徽私募發布微信公眾號等公開渠道,對瑞富基金予以公開譴責。并要求瑞富基金對照相關法律法規,對存在的問題切實整改,并在整改結束后及時向安徽證監局提交整改報告。

公開資料顯示,瑞富基金成立于2012年,管理規模區間0-5億元,注冊資本2000萬,實繳資本1000萬。

來源:中國基金報記者 記者:李智

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